怎样写开题报告

一、如何选择问题

我一起萦绕于怀的，是在写博士论文开题报告的一年多时间里，导师薛澜教授反复追问的
一个问题：“你的 puzzle 是什么？”多少次我不假思索地回答“我的问题就是，中国的
半导体产业为什么发展不起来。”薛老师问题以其特有的储蓄，笑而不答。我在心中既恼
火又懊丧：这么简单的道理，这么明显的答案，到底哪儿不对了？！

　　奥妙就在于提出问题的“层次”。不同于政策研究报告，学术文章聚集理论层面、解
决理论问题。理论是由一系列前设和术语构造的逻辑体系。特定领域的理论有其特定的概
念、范畴和研究范式。只有在相同的概念、视角和范式下，理论才能够对话；只有通过对
话，理论才能够发展。极少有硕博论文是创造新理论的，能这样当然最好，但难度很大。
我们多数是在既有理论的基础上加以发展，因此，在提出问题时，要以“内行”看得懂的
术语和明确的逻辑来表述。审视我最初提出的问题“中国半导体产业为什么发展不起来”
，这仅仅是对现象的探询，而非有待求证的理论命题。我的理论命题是：“中国产业政策
过程是精英主导的共识过程吗？”在这个命题中，“政策过程”、“精英政治”、“共识
诉求”三个术语勾勒出研究的理论大体范围和视角。

　　其次，选择问题是一个“剥笋”的过程。理论问题总是深深地隐藏在纷繁复杂的现实
背后，而发现理论问题，则需要运用理论思维的能力。理论思维的训练是一个长期积累的
过程。不过初学者也不必望而却步，大体上可以分“三步走”：第一步，先划定一个“兴
趣范围”，如半导体产业、信息产业、农村医疗、高等教育体制等，广泛浏览相关的媒体
报道、政府文献和学术文章，找到其中的“症结”或“热点”。第二步，总结以往的研究
者大体从哪些理论视角来分析“症结”或“热点”、运用了哪些理论工具，如公共财政的
视角、社会冲突范式等。第三步，考察问题的可研究性，也就是我们自己的研究空间和研
究的可行性。例如，西方的理论是否无法解释中国的问题？或者同一个问题能否用不同的
理论来解释？或者理论本身的前提假设、逻辑推演是否存在缺陷？通过回答这些问题，我
们找到自己研究的立足点。不过还要注意我们研究在规定的一到两年时间内，是否可能完
成？资料获取是否可行？等等。

　　最后，如何陈述问题？陈述问题实质上就是凝练核心观点的过程。观点应当来自对现
实问题的思考和总结，而不是为了套理论而“削足适履”。中国的政治、经济和社会发展
充满动态的、丰富的景象，如何才能用恰当的术语、准确的逻辑表述出来呢？雄心勃勃的
初学者往往提出宏伟的概念或框架，但我的建议是尽可能缩小研究范围、明确研究对象，
从而理清对象的内存逻辑，保证能在有限的时间内完成规范的学

术论文。如“中国半导体产业政策研究”就是一个非常含糊的陈述，我们可以从几个方面
来收缩话题：（ 1 ）时间：从 1980 年到 2000 年；（ 2 ）对象：政府的叛乱者和决策
行为，而不是市场、企业、治理结构等；（ 3 ）视角：政治和政府理论中的精英研究；（
4 ）案例： 908 工程、 909 工程、 13 号文件和《电子振兴》，这是发生在 1980 －
2000 年间半导体政策领域的两个重大工程和两个重要文件。通过这样的明确界定，我们将
目光集中在“政策过程”、“精英”、“共识”几个显而易见的概念上，问题也就水落石
出了。同时，问题清楚了，我们在筛选信息和资料时也就有了明确的标准，在这个“信息
冗余”的时代，能够大大提高研究效率。


二、　如何做文献综述

　　首先需要将“文献综述（ Literature Review) ”与“背景描述 (Backupground
Description) ”区分开来。我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来
龙去脉，如“中国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”
等等，这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的问题，严格讲不是“文献综述”
，关注的是现实层面问题，严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论
方法的整理。其次，文献综述是评论性的（ Review 就是“评论”的意思），因此要带着
作者本人批判的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术
研究的“堆砌”。评论的主线，要按照问题展开，也就是说，别的学者是如何看待和解决
你提出的问题的，他们的方法和理论是否有什么缺陷？要是别的学者已经很完美地解决了
你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。

　　清楚了文献综述的意涵，现来说说怎么做文献综述。虽说，尽可能广泛地收集资料是
负责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极易将人引入文献的泥沼。

　　技巧一：瞄准主流。主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报
告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关
报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。怎样摸清该领域的主流呢
？建议从以下几条途径入手：一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后
“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主
流、经典文献的。二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外
文过刊阅览室，能够查到一些较为早期的经典文献。三是国家图书馆，有些上世纪七八十
年代甚至更早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本不少（国内
出版的所有图书都要送缴国家图书馆），不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政